《每日经济新闻》记者从券商处获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，近日，中国证券业协会对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》进行了修订，形成了征求意见稿，正向券商征求意见。
界面新闻记者 | 陈靖近日，海通证券合规管理部、财富管理总部发生人员调整。界面新闻从接近海通证券人士处独家获悉，海通证券合规总监赵慧文兼任海通证券合规管理部总经理。徐琦任公司合规管理部副总经理，不再担任财富管理总部副总经理职务。
林鹿 又一波开给券商的罚单密集披露。12月27日，证监系统至少披露了8张行政监管举措，涉及6家券商。违规之处集中在衍生品业务和经纪业务上：有券商被指为客户违规开展业务提供便利，有券商存在合规风控员工兼职从事营销，还有券商则是部分营业部出纳从事营销活动。
开年又有券商领罚。近日，重庆证监局开出两张“罚单”，均与西南证券相关。据监管部门指出，西南证券出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得基金从业资格但从事基金业务。同时，西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。
【中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲】财联社9月30日电，中国证券业协会组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，于今日发布，自发布之日起施行。
站在岁末的路口回首凝望，2024年宛如一部史诗般波澜壮阔。这一年，各行各业在时代的浪潮中惊涛拍岸，有转型的阵痛，更有创新的激昂，起起伏伏的轨迹共同勾勒出2024年明暗交织却又闪烁着希望之光的画卷。而对于证券行业来说，也注定是个不平静的一年。
马静/制表 陈锦兴/制图证券时报记者 马静券商两大重要岗位的测试大纲将进行较大修改。近日，证券时报记者从业内获悉，中证协结合近年来资本市场改革发展、法治建设成果等情况，对券商高管、合规管理人员的水平测试标准进行了修订完善，并形成两份新的测试大纲，当前正向业内征求意见。
每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍8月9日，东亚前海证券官宣，孙冬青已加入公司，待完成相关程序后将出任公司总经理。据悉，孙冬青在证券行业具有20余年从业经验，对资本市场和证券业务有着深入的认识和理解。在此之前，她曾任野村东方国际证券副董事长、总经理等职务。
中新经纬4月24日电 (周奕航)伴随着券商2023年年报披露，券商高管薪酬水平成为市场关注的焦点。中新经纬梳理29家披露合规总监薪酬的券商年报发现，有11家合规总监薪酬超200万元，有22家超过100万元，占比超七成。
界面新闻记者 | 冯赛琪2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。
2月17日，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处195万元罚款，并公示三年。南都·湾财社记者注意到，2024年11月、12月，财通证券接连被浙江证监局出具警示函。
界面新闻记者 | 陈靖券商高管水平测试考试再迎新要求。界面新闻记者从券商处获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，近日，中国证券业协会对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》进行了修订，形成了征求意见稿，正向券商征求意见。
补充校正机构定位、建立稳健薪酬制度等知识点本报记者 周尚伃7月25日，《证券日报》记者从业内获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，按照相关监管规定持续做好各类高管水平测试工作，中国证券业协会（以下简称“中证协”）结合近年来资本市场改革发展、法治建设成果等情况，组织修订完善证券公司高管
证券日报网讯 7月19日晚间，财达证券发布公告称，公司于2024年7月16日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》，聘任刘丽女士为公司合规负责人，待取得中国证监会派出机构认可后正式履职。
