北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月28日，西藏证监局发布公告表示，经查，西藏金晟硕兴资产管理有限公司（以下简称“金晟硕兴资管”）在从事私募投资基金管理业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未严格履行投资者风险识别能力和风险承担能力评估
4月15日，重庆证监局对中国农业银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定，因发现农业银行重庆市分行在进行基金销售业务合格投资者认定时，仅要求申请人自行承诺符合合格投资者认定标准，未核验投资者资产证明、收入证明或者纳税凭证等材料，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十六条的规定。
界面新闻记者 | 张晓云界面新闻编辑 | 江怡曼过去几年，公募、私募基金产品投资亏损后，不少投资者将销售机构告上法院。近期，北京金融法院、上海金融法院公布的两起案件引发外界关注，销售机构在销售过程中存在过失，均未正确履行适当性义务，被判承担部分赔偿责任。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬3月14日，大连证监局披露公告称，决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。据悉，该分公司多名员工在合格投资者认定方面存在违规操作，甚至主动为多名投资者代开不实收入证明。此外，该分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规行为。
（接上文）第三章私募投资基金管理人日常运作合规顾问业务（一）基金募集1. 募集行为募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益）、办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。2. 募集主体除以下两类机构外，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
21世纪经济报道记者 杨梦雪 上海报道随着信托标品化转型的深入，一些创新产品开始被信托公司摆上“货架”。日前有投资人向21世纪经济报道爆料，国通信托向其推荐一款固收产品，每月开放，产品可以做到平滑净值的同时，还可以参与北交所打新用于收益增强。
苏可 又有券商分公司遭到重罚。近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。
近期，深圳证监局在日常监管中发现，个别私募机构向大量高龄投资者公开宣传推介私募证券投资基金，相关私募证券投资基金以债券面值重仓买入由证券公司从业人员等第三方指定的单一弱资质信用债，流动性风险及涉众风险突出。
投资者孔某在2021年4月出资50.5万元购买兴业银行天津城厢支行代销的“淡水泉平衡7期N号信托计划”，该产品由外贸信托发行，淡水泉投资担任投资顾问，但是大概一年以后，投资者本金损失13.10万元，浮亏幅度近26%。
财联社11月8日讯（特约记者 王晨）私募净值披露新规，对私募行业是一件大事情，影响颇大，可谓上有政策，下有对策，已有私募管理人通过公众号内嵌AI平台进行业绩披露。近年来，私募基金行业蓬勃发展，行业乱象也层出不穷。
