中国证券监督管理委员会浙江监管局网站行政处罚决定书[2023] 22号(蚂蚁基金销售、林思思)当事人：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称蚂蚁基金销售或公司)，住所：浙江省杭州市余杭区。林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖区。
每经AI快讯，证监会浙江监管局发布对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查，发现公司基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
9月30日，浙江证监局网站发布关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
9月30日，浙江证监局发文称，经查，发现蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）基金销售业务存在推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则；曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了相关规定。
实习记者 | 章宇璠记者 | 张一诺9月30日，浙江证监局发布了1张罚单，剑指蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（简称“蚂蚁基金”）。罚单显示，蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
9月30日，据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）信息，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）被采取责令改正措施。经查，蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则；二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
互联网App销售基金类产品附加红包打赏的做法现在已被监管层正式定义为“违规销售”行为。3月20日，浙江证监局正式发布公告称，经核查发现，浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司控股的蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
北京商报记者（记者 李海媛）7月7日，浙江证监局发布行政处罚决定书显示，经查明，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金销售”)存在违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定；违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定的行为。
蚂蚁集团的重要境外子公司有6家，从事国际数字支付与商家服务业务的Alipay Singapore E-Commerce Private Limited，境外业务平台及股权投资平台Alipay Holding Limited、境外股权投资平台有三家，分别是API Investment Limited、ANT KBW Investment Limited和Antfin Holding B.V.，境外融资及境外员工激励平台Ant International Co.， Limited。
5月13日，中国基金业协会首次公布了“销售机构公募基金销售保有规模”前100强名单。以“股票+混合公募基金保有规模”排序，招商银行以6711亿元规模居首，蚂蚁基金销售有限公司5719亿元紧随其后，工商银行4992亿元排名第三。
金融管理部门称，近期，针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资基金法》《消费者权益保护法》等，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款71.23亿元。
7月7日，据证监会官网，近期，针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依据相关法规，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款71.23亿元，并要求蚂蚁集团关停违规开展的“相互宝”业务，并依法补偿消费者利益。
