9月13日，深圳证监局发布公告称，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。
9月13日，深圳证监局发布公告称，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。
深圳证监局9月13日发布公告称，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。
深圳证监局9月13日发布公告，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。
财联社2月7日讯（记者 高艳云）农历新年伊始，首张券商罚单落地。2月7日，辽宁证监局披露一则罚单，中天证券被采取出具警示函措施，公司存在以下问题，一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位。
央广网北京12月7日消息 （记者 金龙）12月5日，深圳证监局、浙江证监局一天内连开多张罚单，包括对五矿证券深圳金田路证券营业部、陈夏珊采取出具警示函措施的决定，对中天证券深圳深南大道证券营业部陈萍采取监管谈话措施的决定，以及对金元证券及瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽出具警示函措
图/IC今年以来，并购重组成资本市场的“重头戏”，作为牛市旗手的券商迅速按下了并购重组的“快进键”，中小券商股权转让则更为频繁。贝壳财经记者根据公开资料不完全统计看到，年内已有10余家券商涉及股权转让或并购重组。
【市场分析】截至15日,沪深两市融资余额达1.72万亿元,而两融标的证券最新流通市值约14.7亿元,融资盘占流通市值比例高达11.7%。目前两市已有12只股票融资余额占流通市值比例超10%(具体标的见附表)。
券商营业部刮起裁撤之风：光大证券年内“砍掉”10家网点，也有券商一口气撤3家在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券(002500.SZ)9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。
每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云1月12日，江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。
券商经纪业务正在迎来新一轮变革。连日来，多家券商公告撤销旗下相关营业部。据贝壳财经记者不完全统计，近两周，南京证券、国信证券、太平洋证券等多家券商公告“精简”旗下营业部。拉长时间来看，年内已有逾35家券商发布公告，“减员”上百家营业部。
