北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月9日，中证协发文表示，为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》，引导证券公司规范开展证券经纪业务，协会在广泛征求各方意见的基础上，起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资金账户管理规则》，修订形成了《证券公司客户账户开户
北京证监局近日下发关于对信达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是账户实名制管理不到位；二是客户权益保护不到位；三是人员管理不到位。根据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
来源：【中国能源报】12月20日消息，北京证监局近日公布对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，信达证券存在以下问题：一是账户实名制管理不到位；二是客户权益保护不到位；三是人员管理不到位。根据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 21世纪经济报道记者从证券公司处了解到，近日，中国结算向券商下发通知，要求券商对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展全面自查，并于2024 年12月17日前反馈结果。
1月10日山西证监局公告一份罚单，梁晗因出借账户给他人使用，被责令改正、给予警告，并处以3万元罚款。笔者认为，投资者应高度重视出借证券账户的法律风险。梁晗在中信证券北京三里河东路证券营业部开立证券账户，账户开立后便交由郭某萌控制使用。
近日，中国结算向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。比如，针对托管资产前500名、近两个月交易额前500名等自然人大户，要对其账户实名制的使用情况进行核查。
证券时报记者 马静一年一度的投资者业务自查工作开启。近日，证券时报记者从业内获悉，中国结算已向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。
有着“温州股神”之称的“牛散”王孝安因借用他人证券和期货账户，收到证监会行政处罚决定书。日前，证监会对王孝安、方士雄借用及出借证券期货账户行为进行了立案调查，发现王孝安、方士雄存在出借、借用证券和期货账户从事交易等违法事实。
财联社1月18日讯（记者 陈俊兰）最近两日，监管接连向券商开罚单。1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员开具了罚单。
临近年末，“券商一哥”中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）再被监管“点名”。12月20日，深圳证监局发布公告称，因经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足，决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。多地证券局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也随之曝光。
因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。12月2日，因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的员工徐某，因未能勤勉尽责、审慎履职，也被监管“点名”。
界面新闻记者 | 陈靖近期，市场新开户数量和融资规模显著增加。10月10日，界面新闻从券商处获悉，近日，监管部门向各家券商下发了相关通知，涉及做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场稳定运行等方面。内容主要包括，券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。
来源：券商中国 因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。 12月2日，因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的员工徐某，因未能勤勉尽责、审慎履职，也被监管“点名”。
财联社3月17日讯（记者 赵昕睿）从业人员操作他人证券账户而受罚的情形，在行业里似乎已司空见惯。3月17日，新疆证监局对国信证券从业人员出具罚单。经查，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为。
【大河财立方消息】12月20日消息，北京证监局近日公布对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，信达证券存在以下问题：账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。客户权益保护不到位。
