合规是证券公司生存发展的基石，合规总监作为证券公司合规负责人，薪酬高低在某程度上也反映出公司对合规经营的投入力度。据wind数据，2024年前三季度收入超百亿的13家A股券商中，除申万宏源未披露合规总监薪酬外，有10家公司合规总监2023年薪酬超200万元。
12月2日，中信证券（600030）江苏分公司收到江苏证监局警示函。中信证券作为行业龙头，2024年以来已多次被监管处罚。近期一系列事件暴露出中信证券在合规管理方面存在问题。再收证监局警示函12月2日晚间，江苏证监局在官网披露对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施决定。
中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）年内再被“点名”。12月2日，江苏证监局发布公告称，因合规管理不到位，决定对中信证券江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬9月13日，中信证券发布关于高级管理人员变动的公告。公告显示，公司董事会于9月13日收到公司执行委员马尧的书面辞职报告，因工作调整，马尧申请辞去公司执行委员及在公司的其他职务。自9月13日起，马尧不再担任公司执行委员及在公司的其他职务。
9月28日，证监会在官网披露了对中信证券及其相关工作人员采取监管谈话措施的决定，事涉航天通信控股集团股份有限公司（简称“航天通信”）收购智慧海派科技有限公司（简称“智慧海派”）重大资产重组项目。同时，对时任并购重组财务顾问业务部门负责人张剑出具了警示函。
因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。12月2日，因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的员工徐某，因未能勤勉尽责、审慎履职，也被监管“点名”。
编者按：“推进中国式现代化，科学技术要打头阵，科技创新是必由之路。”作为近年来中央一系列重磅会议出现的高频词，“支持科技创新”备受瞩目。从ChatGPT到DeepSeek，近几年以人工智能（AI）为代表的新一轮智能化浪潮滚滚而来。
4月19日，中信证券公告表示，今日收到证监会《行政处罚事先告知书》，告知书中提到，针对中核钛白王泽龙，其朋友洪浩炜，中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。
在加入中信建投刚满一年后，邹迎光再度回归中信证券。11月6日，中信证券公告称，董事会会议同意聘任邹迎光为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止，公司执行董事、董事长张佑君不再代为履行公司总经理职责。随着邹迎光到任，中信证券空置近半年的总经理人选落地。
