权益投资大时代背景下，证券公司如何留住新客、维护存量客户，是市场持续关注的话题。随着“9.24行情”启动至今已逾两个月，被动投资进一步受到市场热捧，千亿规模ETF产品已经出现。在此背景下，多家券商抓住机遇进一步发力ETF业务。
21世纪经济报道记者李域 深圳报道财富管理大时代已然到来。受益于中国经济的快速稳健增长,我国进入到财富管理的黄金时代。与此同时，财富管理业务成为证券公司服务居民财富管理、提升财产性收入的重要抓手，也是证券行业提升市场竞争力的关键环节。当下，经纪业务向财富管理转型已经成为行业共识。
紧扣中国经济发展脉络，敏锐洞察中国资本市场发展脉络。12月15日，2023财联社第六届投资年会在上海举办，并同步揭晓了2023年“资本市场最具价值引领者排行榜"，平安证券凭借在财富管理业务上的综合实力以及高质量的买方投顾服务体系，荣获“年度最佳财富长青奖”。
21世纪经济报道记者李域 深圳报道近日，平安证券在深圳举办了“立当下·赢未来”2025年度投资策略报告会暨平安30财富管理品牌发布一周年仪式，平安证券副总经理姜学红出席活动并做开场致辞，平安证券经纪业务事业部客户管理部执行总经理刘高庞现场对平安30财富管理服务体系的全面升级做了详
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬11月22日，由《每日经济新闻》主办的“2024中国资本市场高质量发展峰会”在深圳隆重举行。会上，平安证券副总经理姜学红带来了主题为《扬帆起航·守正致远，财富管理买方时代加速推进》的分享。他表示，当前无风险利率降低，“资产配置荒”现象凸显。
日前，平安证券在上海举办“立当下，赢未来”财富赢家投资策略报告会，畅聊当前时点的投资机遇，探讨国内多策略投资及量化市场，共话高净值客户资产配置服务新模式。平安证券副总经理郑霞出席报告会与高净值客户交流当前市场环境下财富管理的难点及痛点，阐释券商服务体系的演变历程。
日前，在由财联社主办的“2021新投顾 新方向——暨券商经纪业务突围财富管理转型”论坛上，平安证券经纪业务事业部财富顾问中心执行总经理时京分享了平安证券以客户为中心，回归价值本源，提供有温度的金融服务的财富管理转型之道。
12月12日，由南方财经全媒体集团主办、21世纪经济报道承办的南方财经国际论坛2024年会在广州举办。平安证券凭借在服务实体经济、财富管理服务、社会责任履行等方面的优异综合表现，荣获21世纪资本市场“金帆”样本案例“年度卓越证券公司”称号，这也是其第六次获得该奖项。
北京商报讯（记者 李海媛）2月8日，浙江证监局发文称，经查，发现平安证券浙江分公司从业人员韩冰清在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出合规管理不到位、内部控制不完善，违反了相关规定。
财联社2月9日迅（记者 王晨）2月8日，浙江证监局发布两则行政监管措施公告，平安证券浙江分公司及其员工韩冰清因存在不当投资建议、投资者适当性管理不规范等违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
这两天最受资管机构关注的消息，莫过于招行、工行、平安、中信、广发、江苏银行的智能投顾服务暂停申购。基于“事后诸葛亮”的角度，已经有人评价“智能投顾”被银行按下暂停键是理所当然——因为相关服务看起来不温不火，本质上还是组合基金的销售，离全权代客决策并交易的买方投顾模式相去甚远。
谭楚丹 孙翔峰 当前，越来越多年轻投资者向DeepSeek寻求关于资产配置的建议，技术平权让人工智能（AI）普惠化成为可能。伴随着来自第三方平台的个性化投资建议变得更易获取，传统金融机构的“信息不对称”优势正在减弱，投资者与券商投顾之间的紧密联系也悄然改变。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬2023年7月，河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部开展了现场检查。如今，三张罚单曝光了营业部及员工存在的种种违规行为。每经记者注意到，此次罚单中点明了违规展业造成了客户损失。此外，值得一提的是，此次罚单中还涉及非投顾员工提供投资建议的情况。
