红星资本局9月17日消息，月薪10万的券商投行业务分部总经理葛某被降薪30%后，又因所负责的两个投行项目收到监管罚单而被扣发奖金。为此，葛某诉至法院，要求公司支付工资差额和项目奖金，但最终败诉。近日，裁判文书网披露了这则劳动合同纠纷二审判决书。
21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道IPO节奏放缓、严监管力度加强之下，券商投行降薪在所难免。日前，裁判文书网披露的一则劳动合同纠纷二审判决书，印证了一位投行业务部门总经理的薪酬追讨之败。根据裁判文书网披露，起诉者葛某此前为华英证券业务一部总经理，2022年11月，月薪由10.
作 者丨见习记者冯典俊编 辑丨吴桂兴4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。
来源：台海网台海网12月30日讯 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕64号显示，经查，光大证券股份有限公司厦门展鸿路证券营业部多名从业人员存在违规问题，反映出光大证券股份有限公司厦门展鸿路证券营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理
来源：环球网 【环球网财经综合报道】近日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）在其官方网站上发布了一则重要公告，针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为，正式作出行政监管措施决定，并向这四人出具了警示函。
天天财经独家，速关注12月13日，江苏证监局披露了关于对闫珍采取出具警示函行政监管措施的决定。理由是，闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部（曾用名：中信证券徐州解放南路证券营业部）任职期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
央广网北京11月2日消息（记者 张圣琪）11月1日，湖北证监局与浙江证监局披露罚单。长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
9月29日中国证券监督管理委员会陕西监管局网站发布关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定经查，该公司个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。
视觉中国 图年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，由于华西证券股份有限公司（下称“华西证券”，002926）深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
