来源：人民网 人民网北京12月20日电 （记者罗知之）据国家金融监督管理总局官网消息，为加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构内部控制管理水平，金融监管总局近日印发了《保险资金运用内部控制应用指引（第4号-第6号）》（以下简称《应用指引（4-6号）》）。
“十四五”时期是银行业转型发展的关键时期，作为定位于服务三农、城乡居民和中小企业的国有大型商业银行，中国邮政储蓄银行坚决贯彻党中央、国务院各项决策部署，履行国有大型商业银行社会责任，加快“特色化、综合化、轻型化、数字化、集约化”转型，统筹把握防风险和稳增长关系，建立起较为完善的内控合规管理体系，内部控制水平与业务规模和复杂程度基本相适应，牢牢守住高质量发展的安全边界。
近日，证监会官网公告，对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。公告指出，兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。
提要:对于理财公司的内部控制管理，《办法》的出台是一个良好的开端，但成效的关键则是如何落实与执行。理财公司不能将《办法》的要求仅仅当作制度建设的一部分，还必须要有足够的警惕，这些制度或者要求可能还会是投资者主张赔偿的依据。
“中国银保监会”公众号11月2日发布了中国人民银行党委书记、中国银保监会主席郭树清的题为《加强和完善现代金融监管》的文章。文中，郭树清提出了八方面的加强和完善现代金融监管的重点举措:强化党对金融工作的集中统一领导。
因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，又一家券商及高管收到警示函。4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，直指国信证券（002736.SZ）及相关高管。
