中国网财经10月16日讯 日前，河南证监局发布相关监管措施决定书显示，经查，神华期货有限公司郑州营业部(简称：神华期货郑州营业部)存在不相容岗位未分离的情形，反映出该营业部风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十条第一款的规
央广网北京3月11日消息 河北证监局网站11日披露关于对银泰证券有限责任公司唐山西山道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。根据披露，经查，该营业部存在以下问题：一是营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。
7月17日，宁波证监局对南京证券宁波锦寓路证券营业部出具了警示函。从内容来看，南京证券此次被出具警示函主要是营业部员工在从业过程中存在不规范操作。天眼查显示，此次警示函为南京证券2024年以来收到的第一次监管措施。
财联社3月12日讯（记者 赵昕睿）银泰证券因旗下营业部存在多项违规行为，收到了河北证监局出具的警示函，这也是该公司 2025 年的首张罚单。3月11日，河北证监局对银泰证券开出罚单，唐山西山道证券营业部存在以下问题。
刚入职审计的小伙伴们往往很是头疼，进行审计工作的时候不知道从哪里入手，没经验，没底气。今天网校就给大家整理了巡察财务常见的问题，让你迅速积累经验，心中有底气！一、会计基础工作不规范：1.会计凭证装订不整齐、凭证皮未盖章签字，记账凭证审核人、记账人、制单人签章不全2.
红网怀化站 怀化新闻网讯 近年来，笔者在日常审计工作中发现由于单位内部控制不完善，出现财务漏洞，引发资产流失，更有甚者滋生贪腐案件，其主要表现在：一是岗位责任制度不完善，未遵循不相容职务相分离的原则设置工作岗位或财务人员未持证上岗，如有的单位工资表等现金发放表由出纳一人制表并发放
苏可 又有券商分公司遭到重罚。近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。
近日，国家宗教事务局令第18号公布了《宗教活动场所财务管理办法》。《办法》由国家宗教事务局和财政部联合制定，自2022年6月1日起施行，2010年国家宗教事务局公布的《宗教活动场所财务监督管理办法》同时废止。
