北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月29日，湖南证监局发布公告表示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢证券投顾”）存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）1月11日，四川证监局发布公告表示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全问题；存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。
中新经纬7月11日电 广东证监局网站10日披露关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司(简称“爱赢投顾”)广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，发现爱赢投顾广州分公司存在以下违规情形：一是内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位。
数据来源:同花顺iFinD，南都·湾财社整理 近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。
近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。第三方投顾被罚并不罕见，尤其是A股本轮行情以来，监管力度明显加大。
界面新闻记者 | 冯赛琪3月18日，湖南证监局再次对老牌投顾机构湖南爱赢证券投资顾问有限公司（下称“爱赢投顾”）发出罚单。这距离湖南证监局上次点名处罚该机构不到一个月时间。值得关注的是，2024年以来，爱赢投顾及旗下的三家分公司均被监管点名整改。
7月10日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布行政监管措施，决定对湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施。资料显示，爱赢投顾为一家总部位于湖南长沙的老牌投顾公司，此前该公司及旗下分公司也多次遭到湖南证监局点名整改。
苏可新年伊始，多家第三方投顾机构被地方证监局重罚。1月8日—9日期间，四川证监局连续对两家持牌投顾机构开出罚单，对湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司责令暂停新增客户1个月；对四川钱坤云智能科技有限公司责令暂停新增客户2个月。
界面新闻记者 | 冯赛琪3·15国际消费者权益保护日来临之际 ，非法荐股、无证投资顾问等证券市场乱象再次成为关注焦点。近期，A股市场成交额持续突破万亿元，沪指一路震荡向上，3月14日盘中冲过3400点关口。
强监管席卷证券投顾行业。近日，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“黑龙江容维”）深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此，今年以来，各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张，共涉及17家投顾机构。
今年3个月不到，一家投顾机构已经被罚了4次。3月18日，湖南证监局披露一则处罚信息，因合规管理、内部控制管控不到位、人员无证展业以及自媒体管理不到位等，对湖南爱赢投顾长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。
网络直播已成为吸引客户、提供投资建议的新渠道，然而，伴随着业务的快速发展，一系列合规问题也逐渐浮出水面。11月18日，辽宁证监局披露了与直播违规相关的罚单。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。
财联社11月18日讯（记者 陈俊兰）11月18日，辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单，涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。这同样是“一案双罚”的情况。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。
