>7月7日，证监会浙江监管局公布了一则处罚公告，显示浙商基金前基金经理“老鼠仓”行为被处罚。处罚决定书显示，浙商基金前基金经理刘某控制他人证券账户，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元，最终被罚款30万元。
2015年5月至2019年12月，刘某在担任上海某证券资产管理有限公司权益投资一部副总监期间，利用其管理某集合资产管理计划的职务便利获取未公开信息，通过其实际控制的他人证券账户，两年内三次以先于、同期于或稍晚于上述集合资产管理计划下达指令交易股票，趋同买入或卖出相同股票400余只，累计交易金额人民币数亿元。
在债券市场上，结构化发债现象因形式隐蔽、利益链条复杂，相关违规现象频出。记者了解到，为保护投资者权益，进一步促进行业法治化、规范化，相关部门全面强化证券基金经营机构监管，将“长牙带刺”落到实处，机构参与结构化发债违规行为受到严查。
来源：央视新闻客户端 近年来，全国公安机关深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，会同证监部门依法严厉打击证券交易犯罪，切实维护市场秩序，有力保障投资者合法权益，护航资本市场高质量发展。今日，公安部公布5起证券交易犯罪典型案例。
近日，监管连下两则罚单，直指券商营业部员工的违规泄露信息行为。湖南证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第十款、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第五款的相关规定。
时隔两年多，叶飞案有了最新进展。近日，青岛市中级人民法院（简称“青岛中院”）发布一批证券期货犯罪典型案例，其中一例为网络大V叶某伙同他人操纵证券市场案，青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年，并处罚金五十万元。证券时报记者了解到，上述“叶某”就是叶飞。
谭楚丹 一名券商前董事长因受贿罪身陷囹圄。近日中国裁判文书网新披露一份一审刑事判决书，红塔证券前董事长李某波为被告人。根据法院查明的事实，李某波身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物267.71万元，为他人谋取利益，构成受贿罪。
界面新闻记者 | 陈靖因经纪业务或场外衍生品业务管理存在不足，又有三家券商密集接罚单。12月20日，深圳证监局网站披露三项监管措施公告，对中信证券（6000030.SH）、招商证券（6000999.SH）、华鑫证券（华鑫股份子公司600621.SH）采取出具警示函的行政监管措施。
近日，上海证监局披露了一份罚单，事涉前公募基金经理“老鼠仓”。案件信息显示，当事人张某自2018年10月31日担任基金经理至2022年8月5日离职期间，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的交易账户，近四年间，该账户与张某管理的一只基金趋同交易6.66亿元，盈利1566.26万元。
因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。近日，因合规管理不到位等问题，中信证券江苏分公司以及相关责任人被江苏证监局出具警示函。中信证券江苏分公司被出具警示函12月2日晚间，江苏证监局官网发布《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
8月26日晚间，上海证监局披露了一份罚单，事涉前公募基金经理“老鼠仓”。案件信息显示，当事人张某指挥妻子具体操作“闫某”的交易账户，近四年间，该账户与张某管理的一只基金趋同交易6.66亿元，盈利1566.26万元。最终，张某被没一罚一，没收违法所得并罚款合计3131.
证监会日前公布一则“罚单”，再次剑指操纵市场。证监会对时任国银新投实际控制人苏剑锋，时任国银新投投研部总监曾帅，时任道尔智控董事长、实际控制人王志刚操纵“道尔智控”的行为进行了立案调查、审理，发现上述当事人共同操纵“道尔智控”，实现违法所得8589302.93元。
