新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定：经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合
界面新闻记者 | 陈靖界面新闻从业内独家获悉，近日，五矿证券内部发布一系列人事任免通知，主要聚焦于投行业务领域。具体看来，五矿证券副总经理、投资银行业务委员会主任委员廖圣柱拟卸任。消息人士透露，廖圣柱或将加盟中德证券，任副总裁分管投行业务。
界面新闻记者 | 刘晨光五矿证券高层发生了变动。近日，五矿证券提拔研究所所长杨诚笑、风控部总经理王恒为副总经理。另外，来自东莞证券资管的副总经理余浦源，任五矿证券资管副总经理。以上消息得到公司方面确认。
央广网北京6月10日消息（记者 杨柳青）近日，五矿证券有限公司（简称五矿证券）被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案，同时，两名责任人被采取监管谈话措施。深圳证监局公布的3份行政监管措施决定书显示，经查，五矿证券私募资产管理业务运作不规范。一是债券投资决策和风险管控存在问题。
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界面新闻记者 | 刘晨光界面新闻编辑 | 深圳证监局近日披露了几个有关于券商私募资管业务违规的公告，分别针对两家券商。其中，五矿证券被责令改正，并被暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券则被出具警示函。
日前，五矿资本披露旗下五矿证券2024年未经审计财报。据悉，五矿证券于2024年实现营业收入13.11亿元，同比下滑12.13%；实现净利润2.78亿元，同比下滑12.58%。从具体业务板块来看，经纪业务手续费净收入为0.78亿元，同比下滑18.
