北京商报讯（记者 李海媛）7月5日，内蒙古证监局发文称，经查，发现国融证券股份有限公司乌兰浩特兴安北大路证券营业部（以下简称“乌兰浩特兴安北大路营业部”）原客户经理刘天春在营业部任职期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。
今年三月，中国证券业协会制定并发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任和各层级管理人员的管理责任，为证券经营机构切实加强内部管理和内控机制明确了方向和办法。
经国家工商总局核准、内蒙古证监局批准，“日信证券有限责任公司”于2016年3月18日完成改制并更名为“国融证券股份有限公司”。国融证券股份有限公司董事长侯守法先生表示，此次改制更名，是公司历史上的一个重要里程碑，标志着公司站在了一个新的历史起点，新三板挂牌工作已进入实质性阶段。
国融证券总裁张智河党的二十大报告指出，“加快实施创新驱动发展战略”“强化企业科技创新主体地位，发挥科技型骨干企业引领支撑作用，营造有利于科技型中小微企业成长的良好环境”。对于中小微创新企业的成长，资本市场发挥着哪些作用？券商又可以有哪些作为？
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。《每日经济新闻》记者注意到，这已经是国融证券短短20天之内收到的第三张罚单。
2019年，证监会曾针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施，同时还对国融证券采取限制债券自营业务6 个月，暂停资管产品备案1 年的监管措施。
在中国证监会办公厅、投保局的指导和内蒙古证监局、内蒙古证券期货业协会的引领下，国融证券作为《股东来了》内蒙古片区承办单位，通过开展走进社区、走进高校、走进上市公司、助学扶贫、党建等形式多样、方式创新、特色鲜明的活动，持续唤醒广大中小投资者股东意识，有效激发投资者参赛热情。
记者|陈靖近日，国融证券再收一张罚单。1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，宏马物流也于1月9日也被江苏证监局出具警示函。
持股比例超过七成的民营大股东北京长安投资集团退出计划确定，引入战略投资者和出让控股权正在进行时。4月7日晚间，青岛国信发展有限责任公司公告称，近期公司为收购国融证券股份有限公司，通过受让目标公司现有股份及认购目标公司增资的方式向目标公司进行股权投资。
6月10日，证监会官网集中公示了三张罚单，国融证券投行业务违规问题又被监管摆在了“桌面”。证监会指出，经查，因国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，违反了相关规定，故证监会依规决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。
