中新经纬2月10日电 (马静)近日，冲刺IPO的华宝证券收到了证监会的反馈意见，共被问及41个方面的问题。中新经纬注意到，除各项业务的风险敞口、重大诉讼等常规性问题外，反馈意见两处要求华宝证券就是否面临业务区域集中、主要业务市场占有率较低等问题做出说明。
又有券商因信息系统安全问题被开警示函。7月25日，上海证监局向华宝证券有限责任公司（简称“华宝证券”）出具警示函，因后者在5月22日的网络安全事件中存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题。
界面新闻记者 | 孙艺真界面新闻编辑 | 因网络安全事件中存在未充分评估技术风险等问题，正在冲刺IPO的华宝证券近日被上海证监局开出警示函。上海证监局调查发现，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四类问题。
股权高度集中，公司及股东报告期内均因违规行为被处罚，同时还存有资管产品未整改完成。随着全面注册制落地实施，多家拟IPO券商根据相关规定已完成“平移”至交易所审核，华宝证券股份有限公司则是全面注册制下新申报企业，目前已获受理。
日前华宝证券撤回材料，结束其两年的IPO之旅。自2019年以来，其营业收入年年递增，2023年营业收入达到12.22亿元，已经较2019年（6.87亿元）近乎翻番。“华宝证券IPO折戟，或许只是当前券商IPO收紧的一个缩影。”受访人士告诉21世纪经济报道记者。
央广网北京2月10日消息（记者于琦）中小券商纷纷抢滩资本市场，去年7月，华宝证券股份有限公司（下称“华宝证券”）亦披露了招股说明书，积极备战上市。直至近日，证监会披露了首份反馈意见。证监会主要从四个方面对保荐机构、华宝证券提出了共计41项问题。
每经记者：陈晨 每经编辑：叶峰近期，华宝证券收到了警示函。上海证监局称，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四方面的违规行为，包括变更重要信息系统前未充分评估技术风险、在事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整等。
继一周前华金证券撤回辅导备案后，又一家主动终止IPO的证券公司出现了。6月28日，上交所公告称，因华宝证券股份有限公司（简称“华宝证券”）及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，上交所终止其发行上市审核。
王赟 济南报道券商上市的新消息不断传来。华金证券和华宝证券已于日前接连撤回上市申请。根据上海证监局官网2020年3月发布的公告，华金证券IPO的辅导机构为中信证券，会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为广东信达律师事务所。
界面新闻记者 | 孙艺真本月，继华金证券撤回上市辅导备案之后，又一家中小券商华宝证券的IPO也因主动撤回申请而被上交所终止审核。据上交所6月28日公告，因华宝证券及其保荐人中金公司撤回发行上市申请，根据规定，上交所决定终止华宝证券首次公开发行股票并在主板上市的审核。
在国内证券市场东西部发展不平衡、头部证券公司吃掉大部分市场的情况下，如何打造优势业务，进行差异化竞争就成为中小证券公司得以生存、发展的关键。近期又一家中小证券公司——华宝证券股份有限公司更新了招股书，其IPO进程往前推进了一步。
因未按照相关规定发行资产支持专项计划，华宝证券及5名有关责任人被上交所予以纪律处分。11月24日晚间，上交所发布了一则纪律处分决定书，对华宝证券予以1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。对5位相关责任人也予以了不同程度的纪律处分。
上交所官网显示，华宝证券目前已撤回上市申请。华宝证券对此表示，这是基于公司功能定位和发展战略做出的主动决策，撤回上市申请并未改变公司登陆资本市场的长期战略规划。后续，公司将根据经营发展情况和市场环境，适时择机登陆资本市场。
2023年9月6日，由《中国基金报》主办的“2023中国机构投资者论坛暨基金业25周年盛典”活动在北京举行，中国券商英华奖评选结果正式揭晓。华宝证券凭借着专业出色的业绩表现、卓越优质的服务能力及持续增长的管理规模，荣获2023中国证券业券商资管“成长券商资管示范机构”英华奖。
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