达濠北分公司自2002年设立至2008年注销，胡某一直担任达濠北分公司的负责人，虽然达豪公司提出胡某在2007年2月承包期满后已不是达濠北分公司的负责人，但直到2008年在达濠北分公司的工商登记材料中登记的负责人仍然是胡某，其作为达濠北分公司的合法负责人，拥有对达濠北分公司的经营决策权。
《监管关注函》内容指出，2021年6月24日，网络媒体报道称数十名投资者与南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。
【券商沪地分支机构2024年网点管理、销售宣传不规范情况有所增加】财联社12月23日电，据上海市证券同业公会消息，2024年12月17日，公会召开了第四届合规与自律监察专业委员会2024年第二次全体会议，会议围绕《2024年上海地区证券分支机构自律规范执行工作现场检查报告》以及存
浙江证监局11日发布关于进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作的通知。通知要求，合规部门应切实履行合规审核责任，加强内容审核和实质判断，重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。
又有两家券商被罚。2月27日，云南证监局连发三张罚单，分别为对太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”，证券简称“太平洋”，601099）、平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及时任负责人的行政监管措施。
印章，包括:公章和业务章两类，公章是代表企业的印章，业务章是根据业务的需要而刻制的、具有专门业务用途的印章，企业在印章的管理上必须实行备案制度，并遵守如下两项原则:、企业印章必须有专门部门进行保管，同时，也必须有专门部门进行管理。
又有券商被罚。8月9日，贵州证监局披露4张与中天国富证券有关的罚单。据贵州证监局检查发现，该券商存在四类问题，涉及债券业务、自营业务、公司治理、违规用印等。中天国富证券被责令改正并被要求每3个月开展一次内部合规检查。曾是“券业老将”的余维佳也被处罚。
