【浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函:存在网络直播不规范等情形】财联社11月25日电,浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形;公
近日,浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。经查,浙江证监局发现该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形;公司治理和内部控制不规范,存在服务留痕记录不完备的情形。
4月20日,浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。经查,浙江证监局发现该公司存在以下行为:一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。
编者按:1993年11月27日,证券时报在深圳这块改革开放最前沿的热土上创刊。乘着中国经济增长的浩荡东风,踏着资本市场奋进的激荡大潮,证券时报乘风破浪,从最初薄薄的一张报纸,发展成为报、网、端、微、屏全覆盖的国内最具影响力的财经传媒集团之一。
浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形;公司治理和内部控制不规范,存在服务留痕记录不完备的情形。
香港与浙江签署发展合作协议。 李志华 摄现场嘉宾进行商务洽谈。 李志华 摄 现场签约仪式。 李志华 摄 现场嘉宾进行商务洽谈。 李志华 摄 2023港澳·浙江周开幕式暨浙港携手合作主题论坛。 李志华 摄 香港与浙江签署发展合作协议。
每经编辑:黄胜11月25日,浙江证监局披露,浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查,该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示,且未提供足够的风险提示。
财联社11月25日讯(记者 陈俊兰)同花顺云软件的违规直播处罚又有“下文”,随着违规直播荐股现象而来的是监管的整顿。11月25日,浙江证监局接连披露3罚单,涉及同花顺子公司云软件、海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司,罚单中均提到直播展业违规。
新华社香港6月26日电(梁文佳 章雅昭)2023港澳·浙江周开幕式暨浙港携手合作主题论坛26日在香港举行。浙港双方现场签署共同推进高质量发展合作协议以及3项合作备忘录,同时签约多个合作项目,涉及高端制造、信息技术、教育科技等领域。