来源：台海网台海网10月24日讯 根据中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2024〕85-86号显示，经查，广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部员工肖晓锋在营业部从业期间，存在以下违规行为：一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户；二是在开展证券业务过程
广发证券总部大厦 视觉中国供图羊城晚报全媒体记者 廖梦君近日，资本市场迎来重磅消息：辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）及其控股子公司辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”）控制权发生变更，广东民营投资股份有限公司（以下简称“粤民投”）通过全资子公司韶关高腾企业管
大智慧阿思达克通讯社10月20日讯，据大智慧通讯社获悉，目前广发证券(000776.SZ)已经启动了一码通账户配发工作，但目前尚未向所有投资者配发一码通账户，仅机构投资者及已经在沪港通开户的个人投资者。
9月22日晚间，广发证券公告，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，因涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，该司被罚没超千万元。上述事件的立案要追溯到5个月之前。
【大河财立方消息】9月22日，广发证券公告，因在美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）保荐业务中违法违规，收到中国证监会处罚，累计罚没公司971.7万元。同时，证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
4月17日，广发证券公告，公司于2023年4月17日收到中国证监会《立案告知书》，原因是在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
来源：新浪证券A股、港股迎来爆发式上涨，全球资本看多呼声高企，十一假期港股史诗级暴涨，10月5日10：30新浪财经金麒麟白金分析师、广发证券发展研究中心董事总经理、首席资产研究官戴康，直播分享主题：港股从天亮了到牛市第二阶段。
因涉嫌为保荐项目出具含有虚假记载的文件，证监会拟对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ）罚没逾千万。7月17日晚间，广发证券发布公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚事先告知书》。
每经记者：任飞 每经编辑：肖芮冬近日，广发基金拟设立股权子公司的申请获证监会反馈。值得注意的是，此次广发基金拟设立股权子公司未来将不开展股权FOF业务，仍由专户子公司开展。对此，证监会也向广发基金反馈要求明确存量业务与股权子公司开展业务的衔接安排。
自证监会2021年12月3日发布《同意开展证券公司账户管理功能优化试点》以来，账户管理功能优化试点券商已达12家。证券时报·券商中国记者了解到，近期获批试点资格的广发证券、兴业证券已于本月先后上线综合账户服务功能。
3月10日，天津证监局在投资者保护专栏披露了一则对股票配资案的一审判决结果。结果显示，近日，重庆市渝北区人民法院就重庆“撮合网”股票配资案作出一审判决，被告人李某等8人因犯非法经营罪，最高被判处10年有期徒刑，并处以最高400万的罚金。
随着政策“大礼包”上架，券商营业部又忙活起来了。有媒体报道，某中型券商负责人称，最近一天开户800个，是这两年最好的数据。还有股民在接受采访时称，下午去菜场买菜，一旁猪肉铺的老板也在和几个买菜的人聊股票。这几天，朋友圈里，开户广告海报也明显多起来。
5月份金融监管部门共开1530张罚单，处罚金额达8.74亿;金融机构诉讼案件达23.12万件。此外，除了如银行员工伙同客户伪造贷款资料、违规签署抽屉协议等传统违规事项外，5月份的违规清单中还出现了金融机构IT人员利用信息优势进行内幕交易、银行违规开展互联网保险业务等案例。
