近日，江苏证监局发布《关于对国富期货有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，原文如下：经查,我局发现你单位(统一社会信用代码:91320104MA1Y157B3X)存在以下违规行为:一是在经营证券期货业务许可证约定的住所地址外新增营业场所,未按照《期货公司监督管理办
6月18日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布2024年第56号和第57号行政监管措施决定书显示，决定对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施；对广州金控期货有限公司董事长张丹奇和广州金控期货有限公司总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽采取监管谈话措施。
三木集团11月4日公告，公司控股子公司盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称“盈科汇金”）近日收到青岛证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示函监管措施的决定》。
21世纪经济报道记者 董鹏 成都报道A股上市公司瑞达期货的新设机构，暴露出多项内部治理问题。4月19日，海南证监局连续开出多份警示函。经查，瑞达期货海南分公司多项行为违反《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。一是客户信息管理不当。
每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。
作 者丨见习记者冯典俊编 辑丨吴桂兴4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。
中国网财经10月16日讯 日前，河南证监局发布相关监管措施决定书显示，经查，神华期货有限公司郑州营业部(简称：神华期货郑州营业部)存在不相容岗位未分离的情形，反映出该营业部风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十条第一款的规
界面新闻记者 | 牛其昌借用控股股东存款账户进行资金结算长达7年却一直未对外披露，瑞茂通（600180.SH）如今被山东证监局出具警示函。5月6日晚间，瑞茂通发布公告称，公司于近日收到山东证监局出具的《关于对瑞茂通供应链管理股份有限公司采取警示函措施的决定》。
4月26日，河南证监局一连发出8张罚单，直指中原证券的违规事实。据悉，这8张罚单，不仅对中原证券实施责令改正的监督管理措施，同时对7名相关责任人出具警示函。这也是中原证券在2024年第二次收到监管罚单。
因存在多项违规，河南证监局向中原证券股份有限公司（简称“中原证券”，601375.SH）及相关责任人下发了8张罚单。4月26日，河南证监局发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。
近期，因多项信批违规，连遭证监局警示的中弘股份在30日晚间抛出一份8个月前的处罚决定，旗下全资子公司海南如意岛旅游度假投资有限公司因擅自在如意岛项目三期工程建设中进行填海占用海域面积3.2321公顷被海口市海洋和渔业局处罚3733万元，并要求退还非法占用的海域、恢复海域原状。
