中新经纬11月19日电 辽宁证监局18日披露《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备未进行合规管控 部分投资建议缺少合理依据】财联社11月19日电，辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定，经查，营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。
辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。
北京商报讯（记者 李海媛）11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整等违规行为
证券时报记者 程丹资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，经纪业务和投行业务是重灾区，涉及10余家券商，或因违规直播荐股，或涉及从业人员违规炒股，还有的和投行业务尽调履职不到位有关，IPO撤单后仍将被追责。
网络直播已成为吸引客户、提供投资建议的新渠道，然而，伴随着业务的快速发展，一系列合规问题也逐渐浮出水面。11月18日，辽宁证监局披露了与直播违规相关的罚单。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。
近一段时间，监管层对券商直播违规荐股及第三方投顾服务公司等机构在短视频平台上的违规荐股行为加大打击力度，保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展。近日，辽宁证监局针对中天证券一营业部违规直播荐股行为进行了警示通报。
2月21日，龙建股份今日涨停，龙虎榜数据显示，上榜营业部席位全天成交9669.63万元，占当日总成交金额比例为20.4%。其中，买入金额为5211.36万元，卖出金额为4458.27万元，合计净买入753.09万元。
电子城(600658)今日涨停，全天换手率5.22%，成交额2.00亿元，振幅11.04%。龙虎榜数据显示，营业部席位合计净卖出56.49万元。上交所公开信息显示，当日该股因日涨幅偏离值达9.54%上榜，营业部席位合计净卖出56.49万元。
申华控股(600653)今日涨停，全天换手率3.21%，成交额8528.85万元，振幅9.38%。龙虎榜数据显示，营业部席位合计净买入369.50万元。上交所公开信息显示，当日该股因日涨幅偏离值达10.39%上榜，营业部席位合计净买入369.50万元。
近日，“直播荐股”的整顿风暴仍在业内持续发酵。继日前同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务之后，一家券商也因网络直播违规等行为收到监管罚单：辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部采取出具警示函措施的决定。
数字认证今日涨停，全天换手率10.90%，成交额6.45亿元，振幅15.53%。龙虎榜数据显示，深股通净买入98.65万元，营业部席位合计净买入1607.78万元。深交所公开信息显示，当日该股因日收盘价涨幅达20.00%上榜，深股通净买入98.65万元。
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）又有第三方投顾公司直播荐股违规被罚。日前，第三方投顾服务公司鑫鼎盛控股收到来自厦门证监局开出的罚单。罚单显示，鑫鼎盛控股员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
复旦复华(600624)今日下跌7.63%，全天换手率7.40%，成交额1.64亿元，振幅5.33%。龙虎榜数据显示，营业部席位合计净卖出729.09万元。上交所公开信息显示，当日该股因日跌幅偏离值达-7.02%上榜，营业部席位合计净卖出729.09万元。
第 503 期2024-11-20焦点事件六家基金公司密集体下调费率11月19日，华夏、华泰柏瑞、易方达、嘉实、南方、华安等多家基金管理人官网显示，将旗下大型宽基股票ETF管理费率、托管费率分别调降至0.15%、0.05%。
华映科技今日跌停，全天换手率1.79%，成交额3.58亿元。龙虎榜数据显示，营业部席位合计净卖出1292.82万元。深交所公开信息显示，当日该股因日跌幅偏离值达-11.86%上榜，营业部席位合计净卖出1292.82万元。
