证监会网站13日消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。证监会指出，《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
财联社3月17日讯（记者 赵昕睿）从业人员操作他人证券账户而受罚的情形，在行业里似乎已司空见惯。3月17日，新疆证监局对国信证券从业人员出具罚单。经查，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为。
由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础■朱宝琛最近一段时间，各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股行为”的信号。
财联社12月4日讯（记者 赵昕睿）12月4日，信达证券分公司从业人员因存在违规情形，被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。一天内，证监会就披露了3张与经纪业务有关的罚单，另两张则来自华泰证券及其营业部从业人员。
8月16日，证监会青岛监管局官网公示的行政监管措施《关于对袁彬采取出具警示函措施的决定》显示，袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。
2月28日起，《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）正式实施，证券经纪业务合规监管迎来新的指导性文件。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，对证券公司相关业务作出规定。
2022年12月21日，贵州证监局发布处罚决定，对证券从业人员罗某某采取出具警示函的行政监管措施。经监管部门调查，当事人罗某某作为时任证券从业人员，存在委托他人从事客户招揽，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失的行为。
据《中国经营报》记者不完全统计，这已是近三个月来，监管就券商营业部“飞单”问题开出的第三张罚单。此次被点名者为郭某，其在担任第一创业广州猎德大道营业部证券经纪人期间，向客户推销非自己公司代销的金融产品。
又见券商员工因私下为客户融资活动提供便利收罚单。3月13日，浙江监管局披露了关于对谢炜采取责令改正措施的决定。经查，谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。
澎湃新闻 在长达至少8个月的时间里，方正证券郴州永兴大桥营业部理财经理李丈将一名客户的期货交易信息泄密给他人，双方在聊天过程中，还针对客户的交易、亏损信息进行嘲讽、诅咒，非法获取信息者甚至还根据客户的交易信息进行反向、对冲操作。
在监管“倒查三年”的风声下，东海证券近期因员工因违规代客理财而受到监管处的消息再次引发外界关注。日前，江苏证监局发布关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定。江苏证监局称，经查，王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
界面新闻记者 | 孙艺真 许文嫣（实习）界面新闻编辑 | 兴业证券江西分公司原负责人朱俊华因数年前的“飞单”被出具警示函。近日，江西证监局发布公告称，经查，朱俊华在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。
监管年内再次开出“飞单”罚单。近日，江西证监局发布《关于对朱俊华采取出具警示函措施的决定》称，经查，朱俊华在兴业证券股份有限公司（下称“兴业证券”，601377）江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。
