北京商报讯（记者 郝彦）1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
界面新闻记者 | 何柳颖界面新闻编辑 | 王姝近日，浙江嘉善联合村镇银行被监管部门罚款140万元，处罚理由包括对非营销部门下达存款考核指标，将存款考核指标下达至个人等。对于违规吸收存款乱象，监管机构几度发文厘清合规界线。
原标题：工道·专题 | 别让绩效考核跑偏② “不该考的被考”“重量不重质”，考核岂能如此错位？工人日报-中工网记者 陈丹丹“我们是普通柜员，属于结算运营部门。银行业明令禁止对非营销部门下达存款考核指标。而我们不仅要分担存款、贷款等营销任务，完不成还会被扣绩效工资。
北京商报讯（记者 郝彦）3月14日，大连证监局发布公告表示，开源证券大连分公司（以下简称“分公司”）存在以下违规事项：多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬3月14日，大连证监局披露公告称，决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。据悉，该分公司多名员工在合格投资者认定方面存在违规操作，甚至主动为多名投资者代开不实收入证明。此外，该分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规行为。
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。大连证监局对开源证券大连分公司开具的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。
阅读提示一些用人单位在开展绩效考核的过程中，存在随意扩大绩效考核对象范围、任意设置考核指标，甚至“全员背锅”式考核等情况。专业人士指出，考核内容及权重分布要考虑职工职位高低以及岗位重要程度，应彼此对应并成比例，职位越高，承担的考核任务应更重。“我们是普通柜员，属于结算运营部门。
11月金融机构共收到564张罚单，罚没金额1.41亿元，环比增加20.51%。尤其外管局处罚力度大增，外管局开出的罚单数量环比增加62.5%、罚没金额环比增加113.51%。被罚机构方面，11月有89家银行被罚、53家保险公司被罚、21家券商被罚。
21世纪经济报道记者易妍君 广州报道 金融监管趋严背景下，券商收“罚单”的频次愈发密集。2025年开年以来，包括中信建投、招商证券、万和证券、华安证券、东吴证券、第一创业在内，至少有11家券商（包含营业部）被监管“点名”。
“我们是普通柜员，属于结算运营部门。银行业明令禁止对非营销部门下达存款考核指标，而我们不仅要分担存款、贷款等营销任务，完不成还会被扣绩效工资。”近日，谈及绩效考核，在山东省济南市一家银行担任柜员的刘永林颇为气愤。媒体调查发现，与刘永林一样受绩效考核困扰的职工还有不少。
9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规、投行业务未勤勉尽责等，近日包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等多家券商同日收到监管罚单。据第一财经记者不完全统计，2025开年以来，至少已有14家券商遭到监管“点名”。
代客炒股、代开不实收入证明、非营销岗揽客，券商分支机构违规操作花样百出。近日，国信证券（002736.SZ）从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。
2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。具体来看，中信证券、麦高证券等机构领罚数量居前。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，相关罚单及监管警示接踵而至。
据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
