近日,上海金融监管局行政处罚信息公开表显示,农业银行信用卡中心因员工行为管理严重违反审慎经营规则,被罚50万元,一时任副总经理被终身禁业。南都·湾财社记者查询发现,该副总经理去年因犯受贿罪、洗钱罪,被决定执行有期徒刑八年六个月。
记者 尚青龙承诺高利息,先后多次向多位借款人大额借款,其中单一个客户就“借”了超过千万元……日前,青岛银保监局发布行政处罚信息,青岛平度惠民村镇银行股份有限公司原员工李延涛因“银行从业人员从事非法集资”,被终身禁业。
日前,金融监管总局四川监管局披露一则行政处罚事先告知书送达公告,四川银行一员工拟被终身禁业。另据裁判文书网披露,该员工已因非国家工作人员受贿罪于2021年12月被判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币十万元。
日前,国家金融监督管理总局深圳监管局发文称,广发银行深圳分行工作人员郝毓忠在工作期间,“对该行授信管理、内部控制严重违反审慎经营规则的行为承担直接责任”。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定,拟对其给予终身禁止从事银行业工作的处罚。
北京商报讯(记者 李海颜)银行员工因违法违规被警告、罚款较为常见,但随着监管持续趋严,终身禁业的案例也不在少数。7月15日,北京商报记者梳理发现,开年至今,已有43名银行员工被禁止终身从事银行业工作,涉及机构涵盖国有银行、股份制银行、城商行、农商行、农信社及村镇银行。
一则罚单,揭开了辽宁一农信社员工诈骗案的一角。相关刑事裁定书显示,邹利军系凌源市农村信用合作联社三十家子信用社职工,她以承诺给付高于银行利率及需要完成揽储任务为由,介绍邻居母女三人在凌源市家子信用社存股金,并分别开立了三个股金账户,而后当事人邹利军每年以帮助三人存股金及计算利息为由,多次骗取三人钱款388.97万元,并将此据为己有。
日前,国家金融监督管理总局温州监管分局公布一则行政处罚信息显示,中国建设银行股份有限公司温州分行因贷款“三查”严重不审慎,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则,被处以45万元罚款。