界面新闻记者 | 陈靖界面新闻从业内独家获悉，近日，五矿证券内部发布一系列人事任免通知，主要聚焦于投行业务领域。具体看来，五矿证券副总经理、投资银行业务委员会主任委员廖圣柱拟卸任。消息人士透露，廖圣柱或将加盟中德证券，任副总裁分管投行业务。
中新经纬6月9日电 9日，深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。深圳证监局表示，五矿证券有限公司存在问题包括私募资产管理业务运作不规范。其中，一是债券投资决策和风险管控存在问题。
债市再起动荡，财新记者确认，华龙证券、五矿证券近期利率债交易未按时交割而构成技术性违约，这在国内债市前所未有，背后可能牵涉多家机构，另有隐情记者 韩祎 张宇哲本周以来，银行间市场的资金紧张并未得到缓释，债市剧烈调整。
1月14日，五矿资本披露五矿证券2024年未经审计财报，五矿证券2024年实现营业收入13.11亿元，同比下滑12.13%；实现净利润2.78亿元，同比下滑12.85%。具体来看，五矿证券方面，经纪、投行、资管、利息业务业绩均下滑，唯有自营业务强势上扬。
北京商报讯（记者 郝彦）12月24日，新疆证监局发布公告表示，经查，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合规定。
李梦扬 中国证券报·中证网 中证网讯（记者 李梦扬）据宁波证监局网站3月21日消息，经宁波证监局调查，发现五矿证券有限公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。
券商经纪业务正在迎来新一轮变革。连日来，多家券商公告撤销旗下相关营业部。据贝壳财经记者不完全统计，近两周，南京证券、国信证券、太平洋证券等多家券商公告“精简”旗下营业部。拉长时间来看，年内已有逾35家券商发布公告，“减员”上百家营业部。
界面新闻记者 | 刘晨光界面新闻编辑 | 深圳证监局近日披露了几个有关于券商私募资管业务违规的公告，分别针对两家券商。其中，五矿证券被责令改正，并被暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券则被出具警示函。
新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定：经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合
12月5日，深圳证监局、浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及五矿证券、中天证券、金元证券等多家券商，违规行为包括违规操作客户证券账户、为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务、违规兼职、公司知情不报等等。
