北京商报讯（记者 郝彦）2025年1月2日，四川证监局发布公告表示，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。
被四川证监局出具警示函后，两家券商又收上交所书面警示。近日，上交所在官网发布关于对宏信证券有限责任公司（简称“宏信证券”）予以书面警示的决定、关于对川财证券有限责任公司（简称“川财证券”）予以书面警示的决定。
本报记者 康曦宏信证券是四川本地券商一颗冉冉升起的新星。近几年，宏信证券从单纯经纪类券商，成为了拥有投资咨询、资产管理、自营、基金销售、保荐承销等全牌照的券商，公司从最早的27家营业部，发展到了如今的50家营业部，800多名员工。与国金、华西一样，宏信证券十分注重投保工作。
8月31日，证监会一连公布对国内三家券商开出的共六份罚单。证监会表示，经查，宏信证券存在三大问题:一是违规新增表外代持，多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制;
