中国青年网讯4月25日，深圳证监局发布对华泰证券一营业部采取出具警示函措施的决定。相关监管措施的作出时间为4月19日。中国青年网查询发现，同样在 4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券也被江苏证监局采取责令改正的监管措施。
红星资本局4月21日消息，随着监管强化中介“看门人”责任，近期多家券商领罚。4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，头部券商华泰证券（601688.SH）被江苏证监局采取责令改正的监管措施。
界面新闻记者 | 孙艺真界面新闻编辑 | 3月30日晚间，华泰证券发布2022年年度报告。2022年，华泰证券实现营业收入320.32亿元，同比下降15.50%；归属于上市公司股东的净利润110.53亿元，同比下降17.18%，公司拟每10股派发现金红利4.50元（含税）。
【大河财立方消息】4月19日，江苏证监局披露关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。近期，江苏证监局对华泰证券开展了现场检查。经查，华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。
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