12月2日，中信证券（600030）江苏分公司收到江苏证监局警示函。中信证券作为行业龙头，2024年以来已多次被监管处罚。近期一系列事件暴露出中信证券在合规管理方面存在问题。再收证监局警示函12月2日晚间，江苏证监局在官网披露对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施决定。
停机十几分钟，竟招来3张罚单！近日，因交易系统服务异常持续19分钟，中信证券及其首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴收到深交所下发的警示函。此前，该司已因此事遭深圳证监局、上交所处罚。“一事三罚”，业内直呼罕见，而监管对信息安全的关注度也可见一斑。
中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）年内再被“点名”。12月2日，江苏证监局发布公告称，因合规管理不到位，决定对中信证券江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
e公司讯，中信证券研报称，2024年是A股退市新规的首个起算年度，退市风险警示（*ST）的触发条件涉及财务类、交易类、规范类、重大违法类四个主要方向，分红不达标也可能触发其他风险警示（ST），但并不涉及退市风险。
中新经纬12月20日电 据深圳证监局网站20日消息，中信证券、招商证券同日被出具警示函。深圳证监局网站截图，下同。深圳证监局指出，经查，中信证券在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务管理存在不足。
原标题:中信证券连遭警示 系统宕机考验券商数字化管理水平。业内人士表示，资本市场新业务正不断涌现，在此背景下，券商机构更需要健全信息安全管理体系，优化交易系统，拓展测试覆盖，落实应急处理机制，不断提升数字化管理能力和水平。
此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人员作出处罚。
