红星资本局2月18日消息，2月7日，证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天，监管赶在春节前最后一个交易日集中发出了一波罚单，火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线。红星资本局注意到，在此次处罚中，招商证券（600999.SH；6099.
界面新闻记者 | 陈靖因经纪业务或场外衍生品业务管理存在不足，又有三家券商密集接罚单。12月20日，深圳证监局网站披露三项监管措施公告，对中信证券（6000030.SH）、招商证券（6000999.SH）、华鑫证券（华鑫股份子公司600621.SH）采取出具警示函的行政监管措施。
招商证券官微12月15日消息，招商证券发布关于警惕假冒招商证券或招商证券分析师名义进行非法证券活动的声明称，近期，有不法分子假冒招商证券的名义、假冒招商证券分析师，从事非法证券活动，欺诈投资者，严重误导了投资者，损害了投资者的权益，侵害了本公司及员工的声誉。
北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在业务开展过程中，在经纪业务管理方面，存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。
北京商报讯（记者 李海媛）8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题，违反了相关规定。
中国证监会开出大额罚单直指这家券商。2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，具体来看，63名员工遭罚，涉及金额达8173万元。除上述违规外，2月以来，招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线，被监管“点名”。
12日，证监会对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。
2024年，招商证券(06099)营收利润实现双增。3月27日，招商证券发布截至2024年12月31日止年度业绩，该集团取得收入、其他收入及收益总额人民币306.22亿元(单位下同)，同比增加2%;归属于本公司股东的年度利润103.86亿元，同比增加18.51%；基本每股收益1.
对于千亿市值券商招商证券来说，这个年可能过得有些五味杂陈。2月9日，即兔年的最后一天，证监会网站披露了一则公告，剑指招商证券。公告称，证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。
