【大河财立方消息】2月3日，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称海普瑞）发布公告，收到深圳证监局对公司采取责令改正措施决定。经查，海普瑞部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形。
中新经纬5月7日电 7日，许继电气被责令改正，4名相关责任人收警示函。河南证监局网站截图公告显示，经查，许继电气存在以下违规行为：1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完备，重大信息内部报告制度落实不到位，对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。2.内控管理不到位。
央广网北京4月23日消息 近日，国家金融监管总局黑龙江监管局作出行政处罚，对合众人寿保险股份有限公司黑龙江分公司警告并处罚款1万元。行政处罚信息公开表显示，合众人寿黑龙江分公司主要违法违规事实是内控制度落实不到位，行政处罚依据为《保险公司管理规定》第五十五条、第六十九条。
中新经纬5月8日电 日前，宁波证监局责令海顺投顾增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。据宁波证监局网站8日消息，宁波证监局发布《关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。
中新经纬3月18日电 丹化化工科技股份有限公司(下称“丹化科技”)3月18日发布公告称，于收到内蒙古证监局行政监管措施决定书。来源：丹化科技公告内蒙古证监局表示，经查，丹化科技存在以下问题：一是公司治理不规范。公司存档“三会”会议材料中无2023年以来的董事会、监事会会议记录。
尚荣医疗11月27日公告，公司及相关当事人于11月27日收到深圳证监局出具的关于对公司采取责令整改措施的决定和关于对公司董事长兼总经理梁桂秋、财务负责人游泳采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下问题：2019年至2021年年度财务报告存在会计差错；存货管理及核算不规范。
中国网财经3月19日讯 3月18日晚间，丹化科技(600844.SH)公告表示，因公司治理和内控制度方面存在多项问题，被内蒙古证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，丹化科技存在公司治理不规范和内控制度不健全的问题。
券商首席公开言论迎进一步监管。 12月20日，市场消息称，多地证监局陆续对证券公司等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。 澎湃新闻记者从多家券商和旗下首席分析师处了解到，确有其事。
作 者丨李域 实习生黄易鼎编 辑丨巫燕玲图 源丨视觉中国上任不到一年的方正证券研究所所长刘章明被监管处罚。1月5日，湖南证监局发文称，因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题，对公司采取责令改正的监管措施。
本报记者 陈家运 北京报道3月18日晚间，丹化化工科技股份有限公司（以下简称“丹化科技”，600844.SH）发布公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局下发的《关于对丹化化工科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定》”）。
财联社3月4日讯（记者 陈俊兰）今年首张面向券商研究业务的罚单开出，华安证券研究所所长被罚。而这并非行业首位被罚的研究所所长。3月3日，安徽证监局披露的罚单显示，尹沿技作为华安证券研究所负责人，未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，为此，对尹沿技采取出具警示函的监督管理措施。
每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍2024年伊始，又有券商研究所收罚单。1月5日，湖南证监局发布公告称，因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题，对公司采取责令改正的监管措施。同时，方正证券研究所所长刘章明也因背负领导责任被出具警示函。
方正证券股份有限公司（下称“方正证券”，601901）及去年5月上任的研究所所长刘章明被监管处罚。1月5日，湖南证监局发布《关于对方正证券采取责令改正措施的决定》称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在三方面问题：二是个别证券分析师向客户违规私自荐股。
