每经记者：王砚丹 每经编辑：叶峰3月28日，联储证券在其官微发布声明，针对部分自媒体撰写的“山东两家券商合并预期渐近，中泰证券已入驻联储证券开始尽职调查”“中泰证券收购联储证券的关键阶段”等内容，联储证券并未接受任何证券公司关于收购事项的尽职调查。
北京商报讯（记者 郝彦）12月24日，新疆证监局发布公告表示，申万宏源证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合规定。
界面新闻记者 | 孙艺真事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销项目核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。12月24日，新疆证监局发布对申万宏源证券(000166.SZ)、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。
北京商报讯（记者 李海媛）5月17日，河南证监局发文称，经查，中原证券在开展资产管理业务时，个别项目尽职调查缺失，投后管理不到位，违反多项规定。田书舟作为相关项目主要业务人员，违反《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款规定。
来源：央视新闻客户端 中国证券业协会今天（20日）修订发布《公司债券承销业务规则》《公司债券主承销商尽职调查指引》《公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则》《公司债券受托管理人执业行为准则》《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引
北京商报讯（记者 郝彦）12月24日，新疆证监局发布公告表示，经查，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合规定。
e公司讯，证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行
北京商报讯（记者 郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，经查，发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。
川财证券 IC 资料图又一家券商因债券业务问题被“点名”。日前，四川证监局发布行政监管措施公告称，经查，发现川财证券有限责任公司（下称“川财证券”）存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。
12月20日，深圳证券交易所对民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）下发监管函，针对其在上海恒业微晶材料科技股份有限公司（简称“恒业微晶”）创业板IPO项目中存在的五大违规行为提出警示。这是民生证券在15天内第二次被监管“点名”。
IPO舆情愈来愈受监管重视。券商中国记者从投行人士处获悉，近期，上交所向保荐机构内部发布最新一期《上交所发行上市审核动态》。对于项目在审期间，保荐机构除审核问询之外还要对哪些事项持续履行尽职调查职责，上交所为此进一步明确。
