来源：证券日报国都证券日前发布公告称，公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上，杨江权辞职，缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。从业人员违法持股是证券行业监管的重点之一。
由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础■朱宝琛最近一段时间，各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股行为”的信号。
又有证券从业人员违规炒股被罚。5月28日，重庆证监局披露的行政处罚决定书显示，西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为，被重庆证监局处以行政处罚。值得注意的是，该员工并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。
21世纪经济报道记者李域 深圳报道证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。
违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。
近日，广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单，再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中，违法行为包括作为证券从业人员，违规持有并买卖股票；利用职务便利获取未公开信息，进行内幕交易；私下接受客户的委托，利用客户资金账号进行证券交易等。
皮海洲 | 立方大家谈专栏作者虽然当下的股市持续低迷，股市行情跌跌不休，但监管者对违法违规行为的监管丝毫没有落下。比如，9月14日，北京证监局又向券商从业人员违规炒股出手了。当天，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌1人采取监管谈话行政监管措施。
辞旧迎新之际，又一券商高层被爆出违规买卖股票案。2月9日，中国证监会披露了两则行政处罚决定书，公布了某券商原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果——最终责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道自中国证券业协会（以下简称“中证协”）2022年4月发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》以来，文化建设成为监管加强券商约束的重要一环；对比文化建设实践评估标准变化，可以窥见监管方向之变。
□ 大河财立方 记者 徐兵近年来，证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”，券商自查的重点对象。7月2日，据21世纪经济报道，近期，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬《每日经济新闻》记者获悉，为做好2023年券商文化建设评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确实践评估指标相关证明材料要求。
国都证券原总经理违规持有“成大生物”8万股，全部卖出后亏损近131万；有17年证券从业经验的券商老员工违规炒股近十年，累计亏损超58万……2025年刚开年，多地证监局就开出批量罚单，揭开了多起证券行业违规炒股案例的细节。
证券从业人员违规炒股现象时有发生。今年以来，各地证监局为此已开出多张罚单。为了防止证券从业人员利用信息优势牟取不正当利益，侵犯中小投资者合法权益，维护资本市场公平交易秩序，我国法律明文禁止证券从业者炒股。
继2月初多名证券从业人员违规炒股被证监会集中处罚后，近期又有券商员工违规炒股被罚，引发关注。南都湾财社记者从天津证监局官网获悉，平安证券天津分公司财富经理边某元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.
