新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
◎记者 孙越近日，北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示，1人被谈话，具备极强警示意义。而据不完全统计，截至9月18日，今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为。
1月9日，重庆证监局披露一则处罚决定书。处罚决定书显示，湘财证券前总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款，罚没金额合计高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
一券商前高管因违规炒股，被重庆证监局行政处罚。1月9日，重庆证监局披露的一则行政处罚决定书显示，重庆证监局对最终，重庆证监局对存在多项违法事实具体来看，处罚决定书显示，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只，趋同交易金额6029.93万元。
2024年以来，证监会坚持“长牙带刺”的执法态度，对从业人员的违规违法行为进行严厉打击，尤其是在违规炒股方面。12月4日，广东证监局发布了一则行政处罚公告，内容指向了一名银河证券员工，事由同样涉及违规炒股。
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。
近日，广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单，再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中，违法行为包括作为证券从业人员，违规持有并买卖股票；利用职务便利获取未公开信息，进行内幕交易；私下接受客户的委托，利用客户资金账号进行证券交易等。
开年之际，多家券商及证券从业人员同日收监管函。1月3日，安徽证监局、深圳证监局、北京证监局、山西证监局同日发出9份监管函，直指国都证券、中山证券等多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在的各项违规情形。
财联社12月29日讯（记者 王晨）禁止从业人员炒股是维护市场公平、保护投资者利益的关键举措，监管部门针对借他人名义从事证券交易这一违规行为始终保持高压态势。据记者统计，针对从业人员违规炒股，监管全年共开具了106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。
财联社3月17日讯（记者 赵昕睿）从业人员操作他人证券账户而受罚的情形，在行业里似乎已司空见惯。3月17日，新疆证监局对国信证券从业人员出具罚单。经查，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为。
监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。多地证券局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也随之曝光。
财联社11月29日讯（记者 林坚）11月29日，证监会官网披露一则行政处罚决定书，指向证券从业人员尚文彦。处罚决定书中提到，证监会对尚文彦作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，并对尚文彦处以125万元的罚款。
