【证监会对华英证券出具警示函:保荐可转债项目上市当年营业利润下滑50%以上】财联社1月17日电,中国证监会对华英证券有限责任公司出具警示函,公司保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
来源:经济日报 2025年以来,监管部门整治券商违规行为的力度不减。近期,北京证监局、深圳证监局、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函,“点名”多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在各项违规情形,其中违规炒股成为高频事由。
中新经纬1月24日电 因未及时履行审议程序和信息披露义务,九安医疗及时任财务总监孙喆被警示、收深交所监管函。九安医疗24日盘后公告,公司于当日收到天津证监局下发的《关于对天津九安医疗电子股份有限公司、孙喆采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)。
因债券业务违规,3家券商同日被采取行政监管措施。近日,中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券采取行政监管措施的决定,相关内容直指3家机构的债券业务存在违规情况。此前在1月,也有华泰联合证券、宏信证券因债券业务违规被监管点名。
财联社2月25日讯(记者 武超)因被发现存在多项信息披露及公司治理的违规行为,泰林生物(300813.SZ)今日晚间公告,公司及董事长叶大林等相关责任人收到浙江证监局警示函。这已是本月内第6家遭地方证监局现场检查后被警示的上市公司。