每经记者：陈晨 每经编辑：赵云又有廉洁从业罚单。6月15日，内蒙古证监局对华金证券、荆玉、吴卫国分别采取警示函措施，后二者在华金证券任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为，这也反映华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
本报记者 周尚伃见习记者 于宏《证券日报》记者从业内获悉，近期，证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《人员管理办法》）情况开展了现场检查，并依法对违反《人员管理办法》的相关机构采取监管措施。
界面新闻记者 | 孙艺真 许文嫣（实习）界面新闻编辑 | 兴业证券江西分公司原负责人朱俊华因数年前的“飞单”被出具警示函。近日，江西证监局发布公告称，经查，朱俊华在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。
中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定 第一条 为了规范中国证券监督管理委员会的职能配置、内设机构和人员编制，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化，根据党的二十届二中全会审议通过的《党和国家机构改革方案》、第十四届全国人民代表大会第一次会议审议批准的《国务院机构
浙江证监局11日发布关于进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作的通知。通知要求，合规部门应切实履行合规审核责任，加强内容审核和实质判断，重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。
3月31日，据证监会官网，为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，促进证券行业高质量发展，提升服务实体经济质效，加强和完善现代金融监管，守住不发生系统性风险底线，建设中国特色现代资本市场，证监会积极推动《证券公司监督管理条例》修订工作，对照新修订的《证券法》，立足监管实践，形成了《条例》，现向社会公开征求意见。
近日，有地方证监局发布通知称，自2024年6月28日起，正式开展律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息工作，并由证监局负责审核。辖区各备案律师事务所应于2024年7月31日前报送上半年有关信息。据悉，此举是落实《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的有关要求。
央广网北京11月2日消息（记者 张圣琪）11月1日，湖北证监局与浙江证监局披露罚单。长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
中新经纬8月21日电 据大连证监局网站21日消息，大连证监局对红塔证券股份有限公司(下称“红塔证券”)出具警示函。来源：大连证监局网站经查，红塔证券存在如下问题：一是未按规定进行红塔证券大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案。
记者王玉凤近日，深圳证监局发现了部分新型居间人风险案例。辖区各期货经营机构要切实承担管理主体责任，认真执行《期货公司居间人管理办法》，健全制度机制， 严格准入管理，完善居间人培训，加大异常交易监测，加强居间业务监督检查，及时报告居间人违法违规行为，并持续做好交易者投教工作。
