9月30日，开源证券收到陕西证监局出具的警示函决定。经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，开源证券还存在人员任职信息报送不准确、不及时的问题。
北京商报讯（记者 李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资
不久前，北交所官网披露了《北交所及全国中小企业股转系统2024年第二季度证券公司执业质量评价结果》，开源证券整体排名从第一季度的第四位上升至第三位，总分则从126.76略微下降至126.69。开源证券在北交所保荐承销或新三板挂牌业务常年居于行业前列，称得上北交所明星券商。
本报记者 崔文静 夏欣 北京报道2023年新年伊始，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）和华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）IPO好消息频传。二者此前均曾在新三板挂牌，此番分别预登陆深交所主板和上交所主板。
7月5日，开源证券股份有限公司披露了IPO招股书，拟登陆深交所主板。对于募资用途，开源证券指出，将主要用于六方面:一是升级传统经纪业务，二是提升投行业务实力，三是加强对自营业务支持，四是提升研究业务实力，五是加大资管业务投入，六是提升数字服务能力。
值得注意的是，此前柏堡龙曾公告，收到实际控制人陈伟雄、陈娜娜家属提供的揭阳市公安局出具的《逮捕通知书》，获悉经揭阳市人民检察院批准，陈伟雄、陈娜娜已于2023年6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。
