中证网讯（记者 昝秀丽）黑龙江证监局网站2月10日披露关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的决定（监管措施〔2023〕1号）。经黑龙江证监局调查，容维证券数据程序化公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题。
中新经纬1月19日电 证监会天津监管局网站19日消息，因未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形等问题，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司(下称容维证券天津分公司)被责令暂停新增客户6个月。
北京商报讯（记者 李海媛）12月9日，天津证监局发布公告称，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司（以下简称“容维证券天津分公司”）存在通过公众媒体作出卖出具体证券的投资建议；并对部分公司人员介绍存在误导性营销宣传的违规行为。
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月10日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“容维公司”）部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客
数据来源:同花顺iFinD，南都·湾财社整理 近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。
红星资本局4月30日消息，近日，四川证监局连发2张警示函，分别对恒泰证券时任员工熊某平和其当时就职的恒泰证券成都天府大道证券营业部进行警示。四川证监局指出，熊某平在上述营业部任职期间，通过抖音违规开展证券活动，谋取不正当利益，而涉事营业部未严格规范从业人员执业行为。
近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。第三方投顾被罚并不罕见，尤其是A股本轮行情以来，监管力度明显加大。
界面新闻记者 | 冯赛琪3·15国际消费者权益保护日来临之际 ，非法荐股、无证投资顾问等证券市场乱象再次成为关注焦点。近期，A股市场成交额持续突破万亿元，沪指一路震荡向上，3月14日盘中冲过3400点关口。
强监管席卷证券投顾行业。近日，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“黑龙江容维”）深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此，今年以来，各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张，共涉及17家投顾机构。
