中新经纬7月19日电 (丁丹)近日，裁判文书网公布了一份《廖某、某证某公司等财产损害赔偿纠纷民事二审民事判决书》。判决书显示，原告廖女士指控某证券新疆分公司和赵某涉嫌违规隐瞒产品风险并向其承诺收益，擅自使用她的账户认购投资产品等，主张合计赔偿其256万余元。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬2月10日，宁波证监局发布消息称，李某楷在甬兴证券任职期间，存在违规介绍他人为客户办理证券交易的行为，因而受到被采取出具警示函的监管措施。事实上，作为证券从业人员，无论是介绍他人为客户办理证券交易还是自己替客户办理证券交易，都属于违规行为。
南方财经法律全媒体集团 徐倩宜 北京报道。近日，宁夏证监局公布了一则行政监管措施决定书。决定书显示，因华林证券宁夏分公司在2021年1月至2021年11月期间存在从业人员私下接受客户委托买卖证券的情况，客户投诉后，公司未建立客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉情况进行记录，且对上述影响客户权益的重大事件未及时向宁夏证监局报告，因此认定华林证券宁夏分公司在合规管理和风险控制方面履行职责不到位。
近日，中国裁判文书网一则判决书显示，信达证券阜新解放大街证券营业部业务员张某辉因“代客理财”亏损235万元，被客户田某霞一纸诉状告上法庭。对此，北京社科院研究员王鹏对《华夏时报》记者表示，代客理财是监管层明令禁止的违法违规行为。
证券从业人员违规炒股或代客炒股现象屡见不鲜，巨亏谁买单？近日，广州市中级人民法院披露了一则案例，投资者在证券公司开户拟投资股市，后又与证券公司工作人员协商由其代为炒股。本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔，没想到不久之后，近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。
在监管“倒查三年”的风声下，东海证券近期因员工因违规代客理财而受到监管处的消息再次引发外界关注。日前，江苏证监局发布关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定。江苏证监局称，经查，王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
教训深刻:营业部员工替客户交易亏损220余万，当事人及所在营业部合计赔偿90万!2023年2月10日，中国裁判文书网公布了一份民事判决书，投资者田女士起诉X证券公司及营业部、理财经理张某辉，主张理财经理张某辉代其进行理财招致亏损，主张张某辉及所在机构赔偿其损失249.62万元，并支付相关资金占用损失。
正因如此，证券公司的从业人员应当遵守相关法律法规、公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益，不得利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益，也不得从事与其履行职责存在利益冲突的活动。
财联社12月23日讯（记者 王晨）私募代销已然成为证券公司一项至关重要的业务板块。然而，随着业务规模的不断扩大，私募代销的合规性问题愈发凸显其关键意义。12月20日，银河证券一营业部员工在其私募基金产品推介过程中，因使用不恰当言辞误导客户购买金融产品，被江苏证监局果断出具警示函。
来自上海证监局的“打码”罚单，指向上海证券从业人员代客交易和借名炒股事项。继点评中泰证券时任理财经理因代客交易和借名炒股两度被罚后，行家发现上海证监局近期披露了类似的违规行为，涉及base魔都的上海证券。
近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。据决定书，当事人，孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。
近日，厦门证监局发布一则行政处罚决定书，披露某证券公司员工柳某某的违法行为及处罚结果。比如，6月初，宁夏证监局的行政处罚决定书显示，某证券公司员工万某，接受客户委托资金60万元，导致账户亏损18.81万元。
财联社12月4日讯（记者 赵昕睿）12月4日，信达证券分公司从业人员因存在违规情形，被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。一天内，证监会就披露了3张与经纪业务有关的罚单，另两张则来自华泰证券及其营业部从业人员。
