每经AI快讯，4月12日，证监会就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》公开征求意见。意见提出，规范证券公司交易单元管理。证券公司应当对交易单元进行统一管理，按照公平、合理原则为各类投资者提供服务。规范主机托管业务。
投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责令改正、出具警示函、监管谈话等措施。
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬3月28日晚间，证监会官网披露一批“罚单”，剑指多家券商及相关从业人员。《每日经济新闻》记者发现，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等多方面问题。
4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见。 记者从监管部门了解到，《规定》从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面出发，意在通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。
10月18日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并于官网公开披露了19条监管措施公告，指向了11家券商机构。证监会对上述机构、个人采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
证监会7月9日发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，《指导意见》进一步明晰证监会及派出机构、交易场所、证券业协会等各方监管职责，持续推进监管规则体系建设，完善投行业务监管工作流程和工作标准，进一步强化监管执法，压实中介机构责任，强化立体追责，同时建立完善质量评价等约束激励机制，充分发挥公司自治和市场化机制作用，促进证券公司主动归位尽责。
3月28日晚间，证监会一口气下发9份罚单，直指券商投行业务乱象，涉及五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等。证监会要求这些机构建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。同时，也要对责任人员进行内部问责。
红星资本局10月19日消息，日前，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
3月28日，证监会一次性对德邦证券、五矿证券、方正证券等6家券商的投行业务开出9张罚单，同时对4家券商的8名直接责任人员及负有管理责任的人员进行处罚，处罚手段包括责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。
【证监会：证券交易所应公平分配资源 证券公司应保障不同客户的交易公平性】财联社4月12日电，证监会就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》公开征求意见。意见提出，规范证券公司交易单元管理。证券公司应当对交易单元进行统一管理，按照公平、合理原则为各类投资者提供服务。
构建资本市场四梁八柱确保金融安全的提案》称，下一步，继续鼓励和引导证券公司充实资本、丰富服务功能、优化激励约束机制、加大技术和创新投入、完善国际化布局、加强合规风险管控，积极推动打造航母级头部周五晚间管理层发布了这个消息，证券公司，促进证券行业持续健康发展。
