开年之际，多家券商及证券从业人员同日收监管函。1月3日，安徽证监局、深圳证监局、北京证监局、山西证监局同日发出9份监管函，直指国都证券、中山证券等多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在的各项违规情形。
界面新闻记者 | 孙艺真事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销项目核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。12月24日，新疆证监局发布对申万宏源证券(000166.SZ)、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。
头部券商因这一违规情形遭到“点名”。12月4日，江苏证监局发布公告称，经查，华泰证券存在与非专业机构投资者开展场外期权交易等多个违规情形被监管出具警示函。值得注意的是，年内，海通证券、中信建投证券、中国银河证券等多家券商均因类似问题遭到监管“点名”。
近期，多家券商被监管部门采取行政监管措施，包括中金公司、中信证券等在内的多家头部券商。北京证监局“点名”中金公司公开信息显示，5月10日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
【导读】深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券采取出具警示函措施中国基金报记者 晨曦临近年底，又有一批券商遭到监管处罚！12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券采取出具警示函措施的决定。
云中鹮据券商中国记者不完全统计，1月17日晚间，证监会及各地证监局共给5家券商集中开出了9张罚单，事由主要涉及保荐投行项目业绩变脸、私募基金托管业务管理存在不足、营业部展业存在违规情况，相关从业人员亦同步领罚。
收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。
罚单信息公开的多，但罚单回应信息公开的还比较少。三季度，不少上市券商都收到了来自监管的罚单。在刚刚披露完毕的三季报中，有5家券商就公开回应了对相关罚单的整改情况。中信证券表示，将认真落实整改，并进一步完善公司内部管理流程。
从业人员炒股多亏损。近日，河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》（第3期）（下称《监管通讯》）。《监管通讯》中透露出了不少信息。今年上半年，证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看，亏损案件占比较高。
红星资本局12月17日消息，12月16日晚，东兴证券（601198.SH）、广发证券（000776.SZ）、华西证券（002926.SZ）、光大证券（601788.SH）、国海证券（000750.SZ）五家券商陆续发布了重大诉讼公告。
3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。
