【证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施】财联社3月28日电，中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。
新华社北京12月20日电（记者张千千、李延霞）针对未上市企业股权、不动产、金融产品等非标准化资产，国家金融监督管理总局20日对外发布3项保险资金运用内部控制应用指引，加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构内部控制管理水平。
每经记者：袁园 每经编辑：马子卿12月20日，金融监管总局官网发布消息称，为进一步加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构资金运用内部控制管理水平，有效防范和化解风险，金融监管总局已于近日印发《保险资金运用内部控制应用指引（第4号—第6号）》（以下简称《应用指引（第4号—第6号
国家金融监督管理总局办公厅发布关于印发《保险资金运用内部控制应用指引（第4号—第6号）》的通知。为进一步加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构资金运用内部控制管理水平，有效防范和化解风险，金融监管总局制定了《保险资金运用内部控制应用指引（第4号—第6号）》，现予印发。
人民财讯3月28日电，中国证监会发布关于对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定，经查，证监会发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。
每经AI快讯，3月28日，中国证监会发布关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定，经查，发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务
央广网北京3月31日消息（记者 樊瑞）3月28日，中国证监会在官网发布9条行政执法决定，其中两条涉及浙商证券股份有限公司（下称浙商证券），剑指公司内控问题。证监会责令浙商证券针对投行业务存在的多项问题进行整改，并对该公司投行业务两位相关高管采取出具警示函措施的决定。
日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分，个别项目尽职调查报告中存在数据错误。
