新京报贝壳财经讯（记者朱玥怡）因涉违反限制性规定转让股票，中核钛白（002145.SZ）实际控制人王泽龙将遭监管处罚。4月19日晚间，中核钛白公告称，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。中信证券（600030.SH）与海通证券（600837.
文/吴治邦中核钛白(002145.SZ)实控人利用转融通套利一事仍在市场上发酵，尽管公司的股票已止跌反弹，但其中暴露的规则漏洞和市场伦理值得深思。具体到4月19日晚间的关于实际控制人王泽龙收到行政处罚事先告知书的公告来看，王泽龙被罚没1.
4月19日晚间，中核钛白、中信证券、海通证券公告收到证监会行政处罚事先告知书。从罚没金额来看，中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元，其中罚款预计总额1.57亿元，没收预计总额合计7753.2万元，预计罚款金额是没收金额的2.
每经记者：胥帅 每经编辑：张海妮图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄 4月12日晚间，中信证券（600030.SH，股价17.94元，市值2658.81亿元）、海通证券（600837.SH，股价7.94元，市值1037.
4月20日，据中核钛白、中信证券、海通证券公告，证监会已调查完毕违反限制性规定转让股票一案，查明中核钛白实控人王泽龙及其朋友洪浩炜、中信证券、海通证券通过定增融券套利提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，绕开了限售期规定，非法获利达7753.2万余元，其中王泽龙违法所得6063.8万元。
证监会正进一步强化融券逆周期调节。7月10日晚间，证监会发布消息称，依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请，同时批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%，私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%。
4月12日晚间，中核钛白发布公告称，公司实控人王泽龙遭证监会立案。14日，中核集团发布声明，与中核钛白无任何关系。15日，在公告实控人收到证监会立案告知书后的首个交易日，中核钛白开盘即一字跌停，截至发稿时，其股价大跌10.02%至3.95元/股，总市值为152.91亿元。
保荐的项目未勤勉尽责，卷入违规转让限售股，导致业务保荐业务资格被暂停，或被立案调查。因定增业务违规，多家券商近期被立案调查或处罚。4月16日晚间，东吴证券（601555.SH）公告称，因涉嫌国美通讯（600898.SH）、紫鑫药业（002118.
根据中国证监会官网近日公布的行政处罚决定书显示，因违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，中核钛白实控人王泽龙及朋友洪浩炜、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元，其中王泽龙被罚没1.33亿元。
4月19日，中信证券公告表示，今日收到证监会《行政处罚事先告知书》，告知书中提到，针对中核钛白王泽龙，其朋友洪浩炜，中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。
