中新经纬6月9日电 9日，深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。深圳证监局表示，五矿证券有限公司存在问题包括私募资产管理业务运作不规范。其中，一是债券投资决策和风险管控存在问题。
北京商报讯（记者 郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了相关规定，中国证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。
1月14日，五矿资本披露五矿证券2024年未经审计财报，五矿证券2024年实现营业收入13.11亿元，同比下滑12.13%；实现净利润2.78亿元，同比下滑12.85%。具体来看，五矿证券方面，经纪、投行、资管、利息业务业绩均下滑，唯有自营业务强势上扬。
【新疆证监局对五矿证券出具警示函】财联社12月24日电，新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定，公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科
每经记者：陈晨 每经编辑：赵云《每日经济新闻》记者获悉，在五矿证券任职研究所所长4年的葛军已经离开了五矿证券，新任研究所所长为原天风证券副所长杨诚笑。记者注意到，五矿证券是中国五矿旗下金控平台五矿资本绝对控股的证券公司，而中国五矿是以金属矿产为核心主业。
界面新闻记者 | 刘晨光界面新闻编辑 | 深圳证监局近日披露了几个有关于券商私募资管业务违规的公告，分别针对两家券商。其中，五矿证券被责令改正，并被暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券则被出具警示函。
尽管近两日市场开始呈现分化势头，但新老投资者的入市热情却仍旧高涨。面对汹涌而来的开户和咨询需求，多家券商直呼“应付不过来”，甚至接连发文公开喊话，教老客户们自助找回账号密码，激活休眠账户。人手急缺，券商忙哭A股赚钱效应的凸显，吸引增量资金持续入场。
