编者按:2022年1月7日,深交所发布整合后的股票上市规则、规范运作指引等上市公司自律监管规则。规则发布以来,公司治理、股东权益等方面的内容备受关注。为帮助投资者更好理解相关规则,深交所特别推出自律监管规则“知多少”系列图文解读。
证券时报记者 吴少龙近日,中国证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征求意见稿)》公开征求意见。沪深北三大交易所表示,将研究制定特定短线交易自律监管规则,明确市场预期,增强市场活力,做好市场培训工作,进一步规范市场特定短线交易行为监管,维护市场交易秩序。
每经记者:李蕾 每经编辑:彭水萍基金行业又有重磅新规发布。11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
来源:央视新闻客户端 中国证券业协会今天(20日)修订发布《公司债券承销业务规则》《公司债券主承销商尽职调查指引》《公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则》《公司债券受托管理人执业行为准则》《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引
中国证券投资基金业协会近日发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。对于行业机构和从业人员来说,有关自律规则的升级将带来哪些新变化?中基协官方微信号截图变化一:基金从业资格取得方式拓展为五种一是基金从业考试。
“未履行勤勉尽责义务,尽职调查不充分”,这是多数券商投行罚单所列的共同问题。21世纪经济报道记者曾就此与多位保代探讨原因,得到的共同反馈之一是:尽职调查的边界有待进一步明确,投行保代有时因把握不清标准而误踩红线。不过,此类现象不久后或大为减少,尤其是在债券承销领域。
【大河财立方消息】12月7日,中国期货业协会对外正式发布《期货公司“保险+期货”业务规则(试行)》。该规则是“保险+期货”业务领域的首份行业自律规范性文件。从内容看,规则围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,坚持问题导向,明确了期货公司“保险+期货”业务的各类禁止行为。
本报记者 王宁7月15日晚间,中国期货业协会发布了修订后的《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。本次修订后的《适当性细则》在整体保持自律规则框架和主要内容不变的基础上,对八个方面的内容进行了调整。
本报记者 周尚伃作为证券公司的专属业务,证券经纪业务是支持证券公司其他业务发展的“基本盘”,业务规范健康发展“箭在弦上”。为此,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),并于2月28日起施行。
中证网讯(记者 胡雨)据中国证券业协会(以下简称协会)2月17日消息,为配合做好全面实行股票发行注册制改革工作,进一步加强证券公司证券承销业务和网下投资者自律管理,协会在广泛征求行业意见的基础上,于今日正式发布《首次公开发行证券承销业务规则》《首次公开发行证券网下投资者管理规则》